4月16日,證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會,要點如下:
證監(jiān)會修訂《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》。此次修訂的內(nèi)容,包括新增研發(fā)人員超過10%的指標,形成4+5的科創(chuàng)評價指標;建立負面清單制度;完善專家?guī)熘贫龋唤灰姿诎l(fā)行審核中,關(guān)注發(fā)行人的自我評估是否客觀,中介機構(gòu)把關(guān)是否勤勉盡責等。
修訂《科創(chuàng)屬性評價指引》的主要思路是?證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部副主任李維友表示,這次完善科創(chuàng)屬性的評價指標體系的主要思路,有這四個方面,
一是,進一步強化了科創(chuàng)板姓“科”的定位;
二是,建立清晰可操作的負面清單,嚴格限定科創(chuàng)板的行業(yè)領(lǐng)域,積極支持新一代信息系統(tǒng)、高端裝備等六大行業(yè)領(lǐng)域的硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市。對金融科技模式創(chuàng)新等類型的企業(yè),根據(jù)企業(yè)科創(chuàng)屬性情況,從嚴把關(guān),限制在科創(chuàng)板上市。禁止房地產(chǎn)和主要從事金融投資類業(yè)務(wù)的企業(yè)在科創(chuàng)板上市。
三是,充分發(fā)揮交易所科技咨詢委的作用;四是,突出定性和定量綜合研判,嚴防研發(fā)投入注水、突擊購買專利。
2020年以來,證監(jiān)會依法從嚴、從快、從重查處財務(wù)造假案件,相關(guān)案件辦理59起,占辦理信息披露類案件23%。
證監(jiān)會稽查局副局長陳捷表示,財務(wù)造假類案件主要呈現(xiàn)以下特點:一是造假模式復雜,系統(tǒng)性、全鏈條造假案件仍有發(fā)生;二是造假手段隱蔽,傳統(tǒng)方式與新型首發(fā)雜糅共生;三是造假動機多樣,并購重組領(lǐng)域造假相對突出;實施造假情節(jié)及危害后果嚴重,部分案件涉嫌刑事犯罪,個別案件造假金額大、跨度時間長,且伴生資金占用,違規(guī)擔保等多種違法違規(guī)。
證監(jiān)會稽查局副局長陳捷表示,下一步,證監(jiān)會將加強執(zhí)法司法協(xié)同,堅持一案雙查,重拳打擊財務(wù)造假、欺詐發(fā)行等惡性違法違規(guī)行為,堅決追究相關(guān)機構(gòu)和人員的違法責任,不斷健全行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒的立體式追責體系,維護市場三公秩序。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示,證監(jiān)會始終重視投行業(yè)務(wù)質(zhì)量,下一步將繼續(xù)按照“建制度、零容忍、不干預”的方針,加大監(jiān)管執(zhí)法力度,著力完善制度規(guī)則體系,強化市場聲譽體系。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉還表示,證監(jiān)會持續(xù)引導上市公司現(xiàn)金分紅。2020年,上市公司通過現(xiàn)金分紅、股份回購等方式回報投資者共計1.43萬億元,較上一年增長9.16%。下一步,證監(jiān)會將完善制度,引導上市公司,通過現(xiàn)金分紅、股份回購等方式回報投資者,強化市場的長期投資理念,讓分紅成為投資者分享上市公司成長紅利的新舉動。
針對近期證監(jiān)會集中公布了29單投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息,證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示,注冊制推出以來,以信息披露為中心,把選擇權(quán)交給了市場,保薦機構(gòu)必須要承擔更多的責任。證監(jiān)會從去年開始,定期匯總會內(nèi)相關(guān)部門、派出機構(gòu)等行政監(jiān)管措施和自律懲戒措施,集中進行公示,4月6日對2021年第一節(jié)度進行了公示,有29條行政監(jiān)管措施和9條自律監(jiān)管措施,持續(xù)促進投行歸位盡責。
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